中国航天科技集团有限公司按照国资委的部署要求，以开展“合规管理强化年”为契机，围绕加快建设世界一流航天企业集团目标，坚持系统科学与工程思维，把加强企业合规管理作为推进法治航天建设、落实“3+1”改革任务、保证完成国家重大航天工程任务和保持集团公司高质量发展的重要抓手，统筹策划、统一部署、同步实施、一体推进，全面推动和提升集团公司依法合规经营管理水平，为实现高质量发展奠定坚实的基础。

加强组织领导 健全三道防线 深入推进合规管理体系建设

健全组织体系，明确主体责任。集团公司在健全完善现代企业治理体系，厘清党组、董事会、经理层等治理主体权责的基础上，构建了由党组前置研究，董事会全面负责，审计与风险管理委员会协助指导，经理层落实执行，合规管理委员会组织协调，合规管理负责人推动实施，各部门及所属单位各负其责、具体实施的合规管理体系。压紧压实主体责任，明确了各治理主体、各级单位的合规管理职责，夯实归口部门、业务部门、监督部门的管理边界，进一步织密合规管理责任网。

融入中心工作，实现四个“纳入”。一是将合规体系建设纳入集团公司进一步深化法治建设实施意见，提出了到2025年，集团公司基本建立全面覆盖、有效运行的合规管理体系的目标。二是将“合规管理强化年”工作纳入党组工作要点，明确了需要解决的重点和难点问题，并确定了5大类20项重点任务由合规管理委员会统一领导、分工协作、整体推进。三是将合规管理要求纳入型号管理、财金管理、经营投资等各项规章制度和业务流程，加强合规风险管控。四是把合规管理要求纳入到成员单位经营业绩考核中，作为约束性指标严格考核，促进依法合规经营。

筑牢三道防线，严守合规底线 。一是守住源头关。按照“管业务必须管合规”要求，压紧压实业务部门主体责任,将合规管理的要求融入到日常管理，健全完善公司治理、科研生产、资产经营、采购、财金等重要业务领域规章制度1万余件，进一步规范管理流程；针对突出问题和易发多发问题，组织开展财务、招投标、安全生产、境外合规等领域专项整治，持续加固第一道防线。二是把好归口关。积极发挥归口管理部门的组织、协调、指导和监督作用，建立合规审查机制，强化对规章制度、经济合同、重大经营决策和重要业务合法合规性审查，实现100%全覆盖，进一步强化重大风险监测，及时发布风险预警，促进依法合规经营，不断筑牢第二道防线。三是严守底线关。紧盯重大项目、重要领域和关键环节，积极构建审计、巡视巡察和纪检监察机构协同监督机制，健全信息沟通渠道，强化成果共享和问题线索移交，严肃开展追责问责，坚决守住第三道防线。

加强顶层谋划 推进体系协同 不断夯实合规管理基础

探索“三合一”融合型体系，提升工作效率。集团公司始终坚持“强内控、防风险、促合规”目标，系统研究上级监管要求，从风险、内控、合规管理的定义、关系、可融合性以及融合优势等角度研究分析，进一步健全组织架构、完善制度流程、优化控制工具，探索设计了“三合一”融合型管理体系。一是探索“一体推进、二级管控、三线管理”融合型组织架构。积极探索统一的融合型管理体系的组织架构及职责分工，研究建立总部与所属企业两级纵向管控，业务部门、风险管理部门、监督部门等横向三线的整体管理机制。二是健全完善风险、内控和合规管理制度。构建“管理规定、管理办法、管理细则”三级制度框架，制定了集团公司《内部控制与全面风险管理规定》《合规管理规定（试行）》《合规管理细则（试行）》等规章制度，确定了集团公司内控、风险、合规建设顶层政策要求及通用准则。三是研究制定内控、风险、合规“三合一”控制矩阵。按照“风险导向化、内控流程化、合规基础化、评价标准化、整改精细化”的原则，计划研究制定26个领域的风险、内控、合规“三合一”控制矩阵，指导风险评估、内控评价及合规管理实践，提升工作效率和效果。目前，已经发布了财务、资金、预算、采购等12个领域的“三合一”控制矩阵。

深化规章制度体系建设，筑牢合规之基 、一是科学系统谋划。集团公司把深化规章制度体系建设纳入“3+1”顶层改革架构，成立领导小组，董事长担任组长，逐级压实责任，并明确为“一把手”工程。二是重构管理框架。构建了以公司《章程》为根本，由公司战略、业务运营、管理支持、内部监督、党的建设五大板块、19个模块、94个子类组成的三级规章制度管理框架。三是健全工作机制。建立了权责对等、分级分类的规章制度决策体系；健全全生命周期闭环管理工作机制。四是上下一体推进。制定立、改、废三年滚动计划，并持续动态跟踪督导，2019年以来共制（修）订各类制度近2万件,逐步构建起与集团公司管控模式相适应的“体系健全、行为规范、运转协调、精简高效”的规章制度体系，进一步夯实了合规管理基础。

突出工作重点 细化具体措施 有效提升合规管理实效

系统策划、突出重点。坚持统筹谋划、一体推进、全面覆盖、突出重点的原则，紧盯公司治理、工程建设、贸易业务、采购管理、科研经费使用、境外业务等重点领域、关键环节，结合历次审计、巡视巡察和各类监督检查过程中发现的易发多发问题，有针对性地细化分解形成了56条具体举措，进一步深化集团公司合规管理组织体系建设、制度体系建设、责任体系建设，着重解决重点难点问题，持续增强集团公司在经营管理中的底线思维和依法合规意识，实现高质量发展。

多措并举、确保实效 。一是制定工作模板。集团公司研究制定了《合规管理排查情况综合报告（模板）》《合规管理体系建设排查表（模板）》《合规风险排查表（模板）》《违法违规问题排查表（模板）》等工作模板，增强工作规范性，确保自查自纠取得实效；二是汇编重点领域合规管理指南。结合集团公司实际，完成了法律、财务、人力资源、公司治理等重点领域的合规管理指南（指引），并汇编成册，指导相关业务领域规范业务流程，强化风险控制，提升管理水平。三是协同开展联合督导。组织法律、合规、制度、内控、风险等业务管理部门对6家所属二级单位进行督导，指导相关单位按照集团公司统一部署压实主体责任、落实落细工作计划。四是针对突出问题开展约谈。针对审计、巡视中发现涉法涉规问题，集团公司总法律顾问对6家所属单位的总法律顾问和法务部门负责人进行约谈，督促问题整改，强化举一反三，促进单位合规管理。五是推进合规管理信息化建设。将合规管理要求嵌入集团公司“三重一大”决策、财金、人力资源、质量、采购、资产、合同管理等重要领域信息化管理系统，同时依托内控管理系统平台，开发完善了合规管理信息化功能，进一步提升信息化管理水平，优化合规管理手段。

加强统筹协调 建立长效机制 发挥合规管理服务中心作用

健全定期研究机制。集团公司董事会每年听取合规管理工作汇报，研究决定合规管理重大事项，并批准下一阶段合规管理计划和目标；审计与风险管理委员会定期召开会议，研究合规管理重大事项，并向董事会提出建议；合规管理委员会定期对合规管理重大事项和存在的问题进行研究，指导、监督和评价合规管理工作。

完善协同推进机制。积极实施“1+N”的工作模式，把合规风险评估作为全面风险评估的重要内容，定期开展合规风险识别、分析、评估等。加强合规管理归口部门与业务部门统筹协调，把合规检查督导要求融入经济责任审计、内部控制审计、内控体系监督评价以及制度、法治、风险管理督导检查等工作，同步开展、一体推进。

建立经验交流机制。加强上下联动，定期组织交流研讨会，协同推进任务完成。集团公司通过内部网络、报纸、期刊、简报、新媒体等多种渠道和平台，开设合规专栏，及时宣传合规法规、政策和上级工作部署要求，定期分享各单位工作经验、宣传典型做法，引导员工增强法治意识、合规意识，积极营造良好合规文化。